内审不符合项判定与验证

任务目标

• 本Skill用于:管理体系内审过程中不符合项(NON-CONFORMANCE)的全生命周期管理
• 能力包含:不符合项录入/分类/规则判定/验证跟踪/结论生成
• 触发条件:审核现场记录不符合项/审核结束后汇总分析/不符合项整改验证

前置准备

• 依赖说明:Python标准库(json/argparse/datetime)，无需额外安装
• 数据文件:脚本自动创建assets/nc_data.json存储所有不符合项

操作步骤

1. 录入不符合项

使用add_nc.py录入新的不符合项:

python scripts/add_nc.py \
  --title "检测设备未按周期校准" \
  --clause "7.1.5" \
  --description "生产部门三台量具超出校准有效期" \
  --evidence "现场检查记录" "设备台账" \
  --category minor

2. 查询不符合项

# 列出所有不符合项
python scripts/list_nc.py

# 按状态筛选
python scripts/list_nc.py --status open

# 按条款筛选
python scripts/list_nc.py --clause "7.1"

# 按类别筛选
python scripts/list_nc.py --category major

3. 规则辅助判定

使用evaluate_nc.py基于预设规则判定不符合项性质:

# 判定单条记录
python scripts/evaluate_nc.py --nc-id NC-20240115-001

# 批量判定(读取描述文本)
python scripts/evaluate_nc.py --input "文件未按程序执行" --clause "8.1"

判定依据参考references/iso_clauses.md

4. 验证跟踪

使用verify_nc.py更新不符合项验证状态:

# 记录验证人开始处理
python scripts/verify_nc.py --nc-id NC-20240115-001 --status in_progress

# 完成验证
python scripts/verify_nc.py \
  --nc-id NC-20240115-001 \
  --status verified \
  --verifier "张审核员" \
  --result "纠正措施已实施，有效"

5. 生成审核结论

使用generate_report.py生成汇总报告:

# 生成完整报告
python scripts/generate_report.py --audit-id AUDIT-2024-Q1

# 仅输出统计
python scripts/generate_report.py --audit-id AUDIT-2024-Q1 --stats-only

判定规则说明

不符合项状态流转

open -> in_progress -> verified -> closed

使用示例

示例1:审核现场录入

• 场景:内审首次会议后，审核员在车间发现检测设备超期未校准
• 预期产出:创建不符合项记录，生成唯一ID
• 关键要点:准确引用ISO条款，收集至少2项证据

示例2:不符合项判定

• 场景:同一问题在多个部门发现，需判定是否为严重不符合
• 预期产出:系统返回判定结果和建议
• 关键要点:提供充分的描述信息供规则引擎分析

示例3:整改验证

• 场景:被审核部门提交纠正措施，审核员验证有效性
• 预期产出:更新验证状态，记录验证结果
• 关键要点:验证结果需明确说明是否有效关闭

示例4:审核结论生成

• 场景:末次会议前，汇总本次审核所有不符合项
• 预期产出:包含统计图表、分布分析、改进建议的报告
• 关键要点:指定审核ID关联所有相关不符合项

资源索引

脚本

• scripts/add_nc.py - 录入不符合项(参数:--title/--clause/--description/--evidence/--category)
• scripts/list_nc.py - 查询不符合项(参数:--status/--clause/--category/--audit-id)
• scripts/evaluate_nc.py - 规则判定(参数:--nc-id/--input/--clause)
• scripts/verify_nc.py - 验证跟踪(参数:--nc-id/--status/--verifier/--result)
• scripts/generate_report.py - 生成报告(参数:--audit-id/--stats-only)

参考

• references/iso_clauses.md - ISO标准条款定义与判定要点

资产

• assets/nc_data.json - 不符合项数据存储(自动创建)

注意事项

• 证据建议至少2项，支持直接引用审核证据
• 条款编号需与ISO标准一致，参考文档提供常用条款
• 验证状态必须按流转顺序推进(open→in_progress→verified→closed)
• 生成报告前确保相关不符合项已关联同一审核ID

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